监事离职半年内出售股票,被交易所监管关注(附董监高增减持规则汇总)

原标题:监事离职半年内出售股票炒股配资,被交易所监管关注(附董监高增减持规则汇总)

一、案例简介

刘志学原担任乾景园林(603778)监事。2017年3月29日,刘志学从公司正式就任,并不在公司担任其他职位。2017年6月14日股票配资,刘志学通过证券交易系统集中竞价模式以总价14.76元/股持股公司股份100,000股。减持后,刘志学仍持有1,333,488股公司股票。刘志学在离职后半年内出售其所持公司股份,其情形违反了《公司法》第一百四十一条的要求,为此,上交所对其给予监督关注。

二、相关依据

上市公司的监事能炒股吗_有限责任公司能上市吗_上市公司职工监事

《公司法》第一百四十一条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的控股以及变化状态,在任职时期年均转让的控股不得超过其所持有本公司股份数量的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出任何限制性规定。

三、规则整理

借此机遇,小编对目前现行有效的、规范董监高增减持行为的全部规则进行梳理,如下所示:

(一)首发限制

董监高所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

(二)短线交易限制

董监高不得将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖掉,或者在售出后六个月内都买入。

(三)在职限制

1、董监高任职之后每月转让的控股不得超过其所持有本公司股份数量的25%,年内新增无限售条件股份当年能出售25%。

2、上市公司存在以下情况之一的,自相关决定做出之日起到公司股票终止上市以及恢复上市前,董监高不得减持其持有的公司股份:

(1)上市公司因造假发行以及因重大信息公布违法遭到中国证监会行政处罚;

上市公司职工监事_上市公司的监事能炒股吗_有限责任公司能上市吗

(2)上市公司因非法诈骗发行罪以及因非法擅自披露、不披露重要信息罪被予以移送公安机关。

3、具有以下情况之一的,董监高不得减持股权:

(1)董监高因非法证券期货违法案件,在被中国证监会立案调查并且被公安机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事裁定做出之后已满6个月的;

(2)董监高因遵守证券交易所业务规则,被证券交易所公开承认已满3个月的。

(四)离职限制

1、董监高离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

上市公司的监事能炒股吗_上市公司职工监事_有限责任公司能上市吗

2、董监高在任期期满前辞职的,应当在其担任时确认的任期和任期期满后六个月内,继续依照每月转让股权数不得超过所持股份数目25%的要求。

3、中小板公司专有规定:董监高离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易收购的股票数量不得超过其所持股票总数的50%。

(五)窗口期限制

董监高及其亲属在以下期间不得买卖本公司股票及其衍生品种:

1、公司定期报告公告前三十日内;

2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

上市公司职工监事_有限责任公司能上市吗_上市公司的监事能炒股吗

3、自可能对本公司股票及其衍生种类交易定价产生较大影响的重大事故出现之日以及处于决策程序之日,至依法公布后二个交易日内。

(六)减持预披露限制

董监高计划通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的15个交易即将公布回购计划,并按规定公布减持进展及结果。

(七)其他限制

如董监高减持比例达到5%,其控股变动需同时适用上市公司大董事股份变化的相关规则,如董监高同时为上市公司控股董事、实际掌控人上市公司的监事能炒股吗上市公司的监事能炒股吗,股份变化也需同时适用特定规则。

关于我们

本文来自网络,不代表7号配资在线立场,转载请注明出处:http://www.dg-mg.com/10521.html

作者: 股票配资

发表评论

邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注