证监会向4家券商开巨额罚单 总额超2.4亿

9月11日为监管层对于配资清理定下的首个大限日期,伴随着首个清除大限到来,证监会对各家券商的摸底调查也告一段落。在昨天下午举行的新闻发布会上股票配资,证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家期货公司涉嫌未按规定审查、了解顾客真实身分等违规违法案及闽商期货涉嫌违犯期货法律法规案调查、审理完毕。5家公司收到证监会开出的巨额罚单。同时,邓舸还通报了拟对两宗短线操纵期货市场案件做出行政处罚的通知。

案件通报1:四券商“惹祸上身”

一场声势浩大的整治场外配资行动,让4家不按规定出牌的券商“惹祸上身”。证监会今天宣布股票配资,经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入施行有效管理,对相关顾客身分情况欠缺了解;未采集顾客交易终端信息,未能确保顾客交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠举措采集、记录与顾客身分辨识有关的信息,未施行有效的了解顾客身分的回访、检查等程序。

尤其是华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍然顶风作案,并未采取有效举措严格审查顾客身分的真实性,未着力防范顾客借用证券交易通道违法从事交易活动,新增下挂子帐户。

此外,浙商期货也在这次整治中折翼。经调查,浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部份顾客向杭州恒生网路技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以便捷顾客进行分帐户操作。浙商期货知晓HOMS系统才能实现分帐户的功能,但未对该功能可能造成的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求。

证监会开巨额罚单

证监会新闻发言人邓舸表示,证券、期货公司应严格依照顾客帐户管理的有关规定对顾客身分的真实性进行审查,严格遵循审慎经营和风险管理要求。对期货、期货公司未按规定审查、了解顾客身分的违法行为,将坚决给以严打。

上述5家违法公司除了被证监会勒令整改、给予警告外,公司及相关责任人也因此付出了惨烈的代价。

证监会公布的处罚通知显示,华泰证券被没收违规所得18235275.00元,并处以54705825.00元罚金;对公司经纪业务总部总经理胡智及信息技术部总工陈栋分别处以10万元罚金。

海通证券被罚没货款最多,其中,被没收违规所得28653000.00元,并处以85959000.00元罚金;公司零售与网路金融部原任总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰以及上海解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人分别遭到10万元以及5万元不等的罚金。

广发证券被没收违规所得6805135.75元,并处以20415407.25元罚金;对公司经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔分别处以10万元罚金。

鑫配资app_期货开户鑫东财配资_股票鑫东财配资

方正证券被没收违规所得8717089.13元,并处以17434178.26元罚金;对公司信息中心负责人刘少明、网点营运部陆帆处以10万元罚金;公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚金。

证监会还对闽商期货作出了没收违规所得27872.56元,并处以30万元罚金的决定;对闽商期货技术运维部负责人郑杰处以5万元的罚金。

进展:华泰将暂停同花顺等APP下单服务

华泰证券与中融信托本周上演的隔空对话仍未停止,眼下又收到了证监会巨额罚单。昨天,华泰证券发布公告表示,根据新的监管要求,公司计划于9月25日收市后鑫配资app鑫配资app,陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。

关闭伞形信托第三方接入系统,是近日券商强化对场外存量配资清理的一项重要工作。由于清除外接系统,连日来,华泰证券和中融信托之间的隔空对话成为市场关注的热点。起因主要是华泰证券将于9月30日起中止向中融信托提供任何外接系统的数据服务。由于中融信托有多个信托计划正在使用该数据服务,信托规模较大股票配资,涉及投资者诸多,因此,停止相关服务可能引起投资者与公司之间的纠纷。

对此,华泰证券也做出回应表示,根据证监会要求,严格清除整治外部接入的各种信息技术系统,只留下合规的接入系统,并将积极与相关机构沟通协商,在合法合规的基础上妥善处理相关问题,促进市场健康稳定发展。

背景:18家券商近百亿存量配资已被清除

9月11日为监管层对配资清理定下的首个大限日期。据了解,9月11日之前已有18家券商近百亿的存量配资被清除。

根据证监会此前下发的关于督促清除整治违法配资账户的通知,各地证监局对相关期货公司信息系统外部接入情况进行了查证,督促相关期货公司及时清除整治,借助外接信息系统为顾客开立虚拟期货帐户、借用别人期货顾客、出借本人期货帐户等违规违法活动得到一定的遏止,清理整治工作的核心是彻底消除违规违法的配资账户,重点是违法接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。

根据管理层拟定的时间表,将在9月11日之前将存量规模10亿元以下的配资清除,涉及券商达18家。9月18日之前将10亿-50亿存量规模清理,涉及券商13家。此外,9月25日和9月30日前还将有三轮配资清理的计划,规模分别为50亿-100亿,以及100亿-150亿,涉及券商分别为8家和6家。

而根据时间表,10月31日为最后的大限,届时将对300亿以上的存量规模进行清除,涉及券商为2家。

案件通报2:短线操纵股票两人被处罚

涉及暴风科技全通教育等

证监会明天还通报了拟对两起短线操纵股票案件处罚的通知。据了解,证监会对马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格和孙国栋涉嫌操纵“全通教育”、“中科金财”、“如意集团”、“西部证券”、“开元仪器”、“奋达科技”、“鼎捷软件”、“暴风科技”、“雷曼股份”、“深圳华强”、“仙坛股份”、“新宁物流”和“银之杰”等13只股票价格两案调查、审理完毕。上述两案已步入告知听证程序。

邓舸介绍,两案的操作手法均是通过虚假申报等方式影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中,马信琪在7月31日多次大笔申报建仓后快速挂单,以不成交或少量成交的形式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部份股票获利。

鑫配资app_股票鑫东财配资_期货开户鑫东财配资

孙国栋在2014年12月至2015年5月期间,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾县阶段通过虚假申报、连续申报压低股价等方法影响“全通教育”等前述13只股票价格,并于当天或隔日反向卖出获利。

依据相关法律法规,证监会拟对马信琪和孙国栋分别做出如下行政处罚:没收马信琪违规所得441169.11元,并处以1323507.33元罚金;没收孙国栋违规所得11298908.14元,并处以33896724.42元罚金。

据了解,此次被证监会盯上的马信琪和孙国栋在资本市场堪称鼎鼎大名。其中马信琪是宁波涨停敢死队四大操盘手之一,操作席位主要坐落天一证券宁波解放南路证券营业部。

其他发布:并购重组专家咨询委换届

证监会明天宣布,第二届上市公司并购重组专家咨询委聘期期满。根据《上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则》(证监会公告〔2012〕2号)的有关规定,证监会遴选了第三届上市公司并购重组专家咨询委。本次换届属于例行换届,聘任的32名委员均为下届委员就任。

证监会表示,此次换届后,证监会将继续建立工作机制,切实发挥专家咨询委的专家咨询作用,促进并购重组市场健康发展。

本文来自网络,不代表7号配资在线立场,转载请注明出处:http://www.dg-mg.com/10806.html

作者: 股票配资

发表评论

邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注