券商“收伞”信托改人工盯盘 配资平台称业务还正常运转

券商“收伞”信托改人工盯盘 配资平台称业务还正常运转

中国证券报05-26 15:11

“去杠杆化”监管再次更新。这次对于的是火爆的配资业务—监管层禁止了HOMS的配资接口。尽管券商已采用方法,不过各配资网站还在运行,配资信托甚至已有“人工盯盘”的策略。火热牛市下,市场作为杠杆效应的渴望,显然一时难以被明确的管控机制所压制。我们将持续关注事件的进展。

此次监管层对场外配资业务管理的升级,或让新增的大额配资业务得到影响。不过,单一资金结构化配资信托产品并未受到这次监管波及。此外,部分存量伞形信托的子账户仍可开展配资或交易操作,而与之相关的互联网配资平台亦在正常运转。

经过一个周末的发酵,A股场外配资业务的管控环境正在出现新变化。

5月21日,中国证券业协会组织管理会议,对证券参与场外配资业务要求比较明确的整改、自纠监管规定,其中通过恒生HOMS系统为用户配资提供端口提供方便等被列为违规行为。

21世纪经济报导记者通过对多家券商、信托公司和配资公司的访谈调查得知,此次监管层对场外配资业务管理的升级配资平台,或让新增的大额配资业务得到影响。值得一提的是,部分券商甚至仍对挂置于HOMS系统的非信托类子账户的交易权限进行了回收。

不过,并非全部的配资业务却遭到了阻碍。

21世纪经济报道记者了解到,单一资金结构化配资信托产品并未受到这次监管波及。有业内人士指出,由于券商不再为配资产品平台提供数据端口配资炒股,其警戒、平仓等操作或将配合人工盯盘完成。

此外,由于这次监管仅对于HOMS新增端口对接的关停,部分存量伞形信托的子账户仍可开展配资或交易操作,而与之相关的互联网配资平台亦在正常运转。

齐鲁、天风或未中止

“子伞”交易

自上周末监管层要求券商开展针对场外配资的整改、自纠后,部分券商已中止了挂靠于恒生HOMS系统下部分子账号的数据端口服务,但只是全部券商均采用了诸如的操作。

“天风、齐鲁两家停掉了子伞的交易,停掉的缘由与合规性问题有关,但并不是所有券商都卖掉了交易权限。”上海一家刚诞生不久的配资公司合伙人表示,“我们的合作方是一家西南地区的券商,目前正在正常使用,没有受到阻碍。”

不过截止截稿前,21世纪经济报导记者尚无法与天风证券有关负责人联系并声称此事。随后21世纪经济报导记者都以用户身份向天风证券武汉、南京地区两家营业部进行侧面求证,但他们均声称对此事“尚不知情”。

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而与之相比,齐鲁证券的直言则较为明确。齐鲁证券北京一家营业部人士透露称股票配资人工盯盘,HOMS伞形系统子账号确实未将交易权限收回。

“伞形的子账户之后无法交易了,交易权限已经取消,公司已经不把作这个业务了。”前述齐鲁证券营业部人士否认声称。

值得一提的是,齐鲁证券上周末(5月22日)已下发内部通告称,“对整改过程中看到、确认存在通过所提供的数据链路进行场外配资行为的,5月25日(周一)起一律暂停数据端口服务。”

而在5月24日,齐鲁证券亦对这次自查回应称,其所受阻碍的范畴仅包含新增伞形信托和民间配资直接接入公司系统的部分。

“关于伞型信托目前只有停止新增,存量客户下一步研究策略,没提出下周一马上停。下周将要马上中止的是民间配资直接接入公司系统的,”齐鲁证券表示,“至于单一结构化信托更不会影响,但未来数据链路传输需要经过合规、运营核查通过。”

而有业内人士透露,新增的伞形信托早在4月下旬就未能够开设,而此时的变动亦与4月17日证监会对投资融券提出的“七项要求”不无关联。

“不得以任何手段开展场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或方便。”“七项要求”提出。

“之前开新伞(形信托)的业务早已停掉了,券商不敢给开户,唯一的方式是挂老伞(在存量伞形信托母账户下开立新的子账户)。”西南地区一家信托公司信托经理表示。

配资信托改“人工盯盘”

值得一提的是,此次监管机制并未对非伞形的配资信托业务构成影响。

“目前暂停的主要是新增伞形信托,但普通的配资业务并不受影响。”前述信托经理声称,“两个业务的差别是能接受额度大小不同。”

据其介绍,在伞形信托业务仍可开展时,伞形信托的配资客户的本息门槛仅在100万元到300万元之间,而作为传统的信托配资业务而言,其用户本金或需超过1500万甚至更高。这意味着,随着监管升级,场外配资的资金门槛亦在降低。

“伞停掉后小额的用户几乎很难做了,有个用户拿1500万来做结构化配资,但公司觉得这个额度略小。”前述信托经理表示,“因为证券资金都是几千万、上亿的,如果劣后不足,还要去找夹层资金。”

此外,由于券商无法为配资账户背后的HOMS等第三方系统提供数据链路服务,这意味着在配资业务中,根据收入差异所需开展的盯市、提醒、平仓等操作或需以人工方式代替。

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“主要一个问题是,券商不敢给配资账户提供平台数据服务了,也就是说分仓、程序化等交易平台的便利性和配资行为将能够同时存在。”前述信托经理认为,“然而,警戒线和平仓线的安排跟实施针对配资业务的风控很重要。如果券商通过放弃提供数据链路服务,那意味着信托方可能想采取人工盯盘的方法来调节市场成本。”

而作为券商是否将取消同配资账户有关的数据端口服务,恒生电子方面则指出其将利用审查结果,以能否存在配资行为进行区分对于。

“我们的解释是,券商需要确认这些款项和经费属于配资性质的,然后不予以端口连接的便捷,”恒生电子方面声称,“所以必须对利用HOMS接入的款项与经费作一个核查,应该是早几个礼拜即将在正式开展各种手段了,周末的传言也只有其中一部分而已。”

但亦有业内人士认为,当前券商难以就“单一资金是否存在配资行为”进行甄别和辨别。

“优先和偿付累计的一笔钱共同放入一个证券款项中,券商未必愿意搞清楚这笔资金是否存在配资行为。”北京一家信托公司信托经理声称。

配资平台业务还正常进行

21世纪经济报导记者对多家网络配资平台调查报导后得知,多数平台业务却在正常运行,短期内所受阻碍相对有限。

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其中,21世纪经济报导记者以客户身份致电配资平台PPmoney询问能否能参与配资业务时,对方客服表示其配资业务仍可正常启动,暂未受到政策制约。

无独有偶,与广发证券(000776.SZ)开展合作的投哪网跟91金融旗下的网络配资业务也在正常参与。

“周末的传言我们不太清楚股票配资人工盯盘,但并没有接到公司通知,配资业务正在正常进行。”一位投那网的客服人员声称。

“那个是谣言,已经否认了,对这次的配资业务没有影响。”91金融旗下的配资业务的一位客服不但认为其销售已受阻碍,还指责周末有关场外配资业务管理升级的传言并不属实。

21世纪经济报导记者登录PPmoney网站看到,该平台股票配资业务本金门槛为2000元,最高上限为300万元,而杠杆则为2-5倍不等,其申请配资链接端口却保持开放情况。

而据投哪网的官网公布,其款项门口在5000元至100万元之间,且杠杆选择有2倍、3倍和4倍三种。值得一提的是其5倍杠杆选项未进入停止开放情况,其内容提示“已满额,即将开放”。

不过,21世纪经济报导记者了解到,恒生HOMS系统未在单方面关闭个别配资公司平台的官网接口,而在取消前,配资客户仅在平台网站就可进行证券交易。

“之前可以利用公司网站进行交易等操作,现在HOMS关闭了跟网站端的端口连接,客户需要全程下载HOMS进行操作。”前述新设立的配资公司合伙人透露,“但未能确定这个端口的停止是否与这次监管有关。”

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作者: 股票配资

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