科创板股票开户知识测试题库及答案

科创板股票开户知识测试题库及答案

1. 科创板股票上市首日可对于投资融券标的(A)

A. 对

B. 错

2. 盘后固定价格交易是指在盘面集合竞价结束后, 上海证券交易所系统根据(A)优先顺序对收盘价格申报进行撮合, 并以当天收盘价成交的交易原则。 每个交易日的(A) 作为盘后固定价格交易时间。

A 时间; 15: 05-15: 30

B 价格; 15: 00-15: 30

C 时间; 15: 00-15: 30

D 价格; 15: 05-15: 30

3. 科创板股票自(D) 起能成为投资融券标的。

A、 上市交易满 1 个月

B、 上市交易满 2 个月

C、 上市交易满 3 个月

D、 上市首日

4. 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制, 首次公开发行上市的股票, 上市后的前(D) 个交易日不设涨跌幅限制

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

5. 通过限价申报买卖科创板股票的, 单笔申报数量应该不超过(A ) 股, 且不少于(A) 万股;

A. 200 10

B. 100 10

C. 200 20

D. 100 20

6. 投资者参与科创板股票交易的方法, 不包括(D) 。

A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 场外交易

7. 科创板业务中, 通过限价申报买卖时, 单笔申报数量要不少于() ; 通过市价申报买卖时, 单笔申报数量要不少于(B)

A. 5 万股 10 万股

B. 10 万股 5 万股

C. 5 万股 5 万股

D. 10 万股 10 万股

8. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易必须具备的理由(B) 。

A. 申请权限开通前 20 个交易日股票账户及资金帐户内的资产日均不超过人民币50 万元(不包括该投资者通过投资融券融入的热钱和银行)

B. 具有 6 个月 以上的证券交易经验

C. 参与证券交易 24 个月 以上

D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

9. 投资者参与科创板股票交易, 应当使用(B) 。

A. 衍生品合约账户

B. 沪市 A 股股票账户

C. 在证券公司开立的 TA 账户

D. 深市证券账户

10. 科创板业务中, 通过市价申报买卖时, 单笔申报数量要不少于( A) :

A. 5 万股 B. 10 万股 C. 100 万 D. 不设置限制

11. 下列对于科创板股票盘后固定价格交易的说法, 不合理的是(D) 。

A. 上交所接受投资者收盘价格申报的时间为每个交易日 9: 30 至 11: 30、 13: 00 至15: 30

B. 每个交易日的 15: 05 至 15: 30 为盘后固定费用交易时间, 当日 15: 00 仍陷入停牌状态的股票不进行盘后固定费用交易 C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的, 应当提交收盘定价委托指令

D. 投资者只能在每个交易日的 15: 05 至 15: 30 提交盘后固定费用交易的申请

12. 投资者以市价申报的形式开展科创板股票交易, 不包括下面(C) 。

A. 最优五档即时成交剩余撤销申请

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 双方最优价格申报

D. 对手方最优价格申报

13. 以下对于科创板股票竞价交易涨跌幅的说法, 不合理的是(C) 。

A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的定价涨跌幅限制

B. 首次公开发行上市的科创板股票, 上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制

C. 首次公开发行上市的科创板股票, 仅在发售首日不设价格涨跌幅限制

D. 首次公开发行上市的科创板股票, 上市后第 6 个交易日开始, 适用 20%的涨跌幅限制

14. 科创板股票自(D) 起能成为投资融券标的。

A、 上市交易满 1 个月

B、 上市交易满 2 个月

C、 上市交易满 3 个月

D、 上市首日

15. 关于科创板股票买卖申报的说法, 下列不合理的是(D) 。

A. 通过限价申报买卖科创板股票的, 单笔申报数量应该不超过 200 股

B. 通过市价申报买卖科创板股票的, 单笔申报数量应该不超过 200 股

C. 卖出科创板股票时, 余额不足 200 股的个别, 应当一次性申报卖出

D. 投资者卖出科创板股票, 单笔申报数量仍然是 200 股

16. 关于投资者参与科创板股票交易的说法, 不合理的是(D) 。

A. 投资者应谨慎开展科创板股票交易

B. 投资者不得滥用资金、 持股等特点进行集中交易, 影响股票交易价格的正常产生模式

C. 可能对行业秩序产生重大阻碍的巨额交易, 投资者应选取恰当的交易模式, 根据行业状况进行分散交易

D. 投资者可以按照本身必须, 运用较多资金优势进行集中交易

17. 以下对于科创板企业所处产业跟销售相关成本的说法, 不合理的是(C) 。

A. 研发投入规模大、 盈利周期长

B. 技术迭代快、 风险高

C. 收入稳定、 快速赚钱

D. 严重依赖核心项目、 核心科技员工、 少数供应商

18. 以下对于科创板新股发行询价定价的表述, 错误的是(C) 。

A. 科创板新股发行定价、 规模、 节奏等秉持市场化导向

B. 科创板新股发行询价、 定价、 配售等环节由机构投资者主导

C. 个人投资者可以参与科创板新股定价

D. 科创板新股发行的询价对象限定在银行公司等七类专业机构投资者

19. 以下对于投资者参与科创板新股申购的表述, 不合理的是(D) 。

A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可认购总额

B. 符合科创板投资者适当性条件且持有股本超过 10000 元以上的投资者可以参与网上申购

C. 每 5000 元收入可申购一个申购单位

D. 每一个新股认购单位为 1000 股

20. 下列对于科创板上市公司表决权差异安排的说法, 哪项不合理(C) 。

A. 发行人在首次公开发行并发售前不具备表决权差异安排的, 不得在首次公开发行并发售后以其他形式设定这些安排

B. 上市公司章程需要要求每份特别表决权股份的表决权数量

C. 普通股权与非常表决权股份具有的全部股本权利完全相同

D. 每份特别表决权股份的表决权数量应该同样, 且不得超过每份普通股权的表决权数量的 10 倍

21. 特别表决权股份按 1: 1 的比重转换为普通股份自(A) 生效。

A、 股份转换相关情况出现时

B、 股份转换相关情况出现的当天

C、 相关股份转换登记时

D、 相关股份转换登记的当日

22. 下列关于科创板股票发行上市审查的说法, 不合理的是(D) 。

A. 科创板发行人申请股票首次发行上市, 应当向上交所提交发行上市申请程序

B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请程序进行审查

C. 审核通过后, 上交所将审查意见、 发行上市申请程序及相关审批资料申报中国证监会履行注册文件

D. 科创板发行人申请股票首次发行上市, 应当向国资委递交发行上市申请程序

23. 关于上交所对科创板发行上市审查的说法, 正确的是(A) 。

A. 上交所通过要求问题, 发行人回答疑问的形式对发行上市申请程序进行审查

B. 上交所仅关注发行人是否具备上市条件

C. 上交所不对发行人披露的信息进行审查

D. 上交所不关注发行人发行上市申请程序及信息公布内容的真正、 准确、 完整

24. 以下对于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息公布的说法,不合理的是(D) 。

A. 发行人应根据中国证监会制定的信息公布规则, 编制并公布招股说明书

B. 发行人应当保障发行上市申请程序跟信息公布的真正、 准确、 完整

C. 发行人在发行上市申请程序中公布的内容必须简明易懂, 语言应当浅白平实

D. 对投资者作出估值计算和融资决策有重大阻碍的信息,发行人可以有选择地披露

25. 以下对于上交所出具的批准科创板发行人的发行上市审查意见股票开户问题答案, 以下叙述不合理的是(D) 。

A. 不说明上交所对发行上市申请程序的真实性、 准确性、 完整性作出保障

B. 不可知上交所对发行人所公布信息的真实性、 准确性、 完整性作出保障

C. 不说明上交所对该股票的融资估值作出实质性判断或确保

D. 表明上交所对该股票的融资估值作出实质性判断或确保

26. 以下对于科创板股票退市风险警告的说法, 不合理的是(D) 。

A. 科创板上市公司股票被实施停牌风险警告之后, 不退出风险警示板交易

B. 科创板上市公司股票被实施停牌风险警告之后, 不适用风险警示板交易的相关条例

C. 科创板上市公司股票被实施停牌风险警告的,在公司股票简称前冠以“* S T ”字样

D. 科创板上市公司股票不出台退市风险警告

27. 以下对于科创板股票退市流程的说法股票配资,不合理的是(D) 。

A. 科创板股票退市流程中取消了停止上市、 恢复上市环节

B. 已摘牌的科创板企业不再设置专门的再次上市环节

C. 科创板股票的摘牌整理期的交易期限为3 0 个交易日

D. 科创板公司股票进入退市整理期的股票配资, 投资者将不可阅读上市公司公告

28. 与上交所主板相比, 下列对于科创板退市机制的说法, 哪项不合理(D) 。

A. 较主板更为严格, 退市时间更短, 退市速度更快

B. 新增市值超过要求标准、 上市公司信息公布并且完善运作存在重大瑕疵造成退市的行为

C. 明显缺乏连续经营效率, 仅依靠与主业无关的贸易以及不具备商业实质的关联交易维持利润的上市公司可能会被退市

D. 退市情形与上交所主板完全一致

29. 以下对于上交所对科创板上市公司信息公布监管的说法, 错误的是(C) 。

A. 上交所通过审阅信息公布文件、 提出询问等方法, 进行信息披露事中事后监督

B. 上交所对科创板上市公司信息公布文件出台形式审查, 对其内容的真实性不推卸责任

C. 上交所不得对科创板上市公司信息公布实施事前审核

D. 科创板上市公司和相关信息公布义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上公布信息披露文件

30. 科创板存托凭证在上交所上市交易, 以(A) 为单位, 以(A) 为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格。

A. 份, 人民币

B. 份, 美元

C. 股, 人民币

D. 股, 美元

31. 通过限价申报买卖科创板股票的, 单笔申报数量应该不超过(A ) 股, 且不少于(A) 万股;

A. 200 10 B. 100 10 C. 200 20 D. 100 20

32. (B) 申报适用于有定价涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票(B) 竞价期间的交易。

A 限价; 连续; B 市价; 连续; C 限价; 集合; D 市价; 集合;

33. 投资者参与科创板交易, 应当使用(A) A 股账户

A. 沪市 B. 深市 C. 债市 D. 沪深通用

34. 科创板退市机制较主板更为(D) , 退市时间更(D) , 退市速度更(D) ; 退市情形更多, 新增市值超过要求标准、 上市公司信息公布并且完善运作存在重大瑕疵造成退市的行为;

A. 宽松长慢 B. 宽松短慢 C. 严格长慢 D. 严格短快

35. 盘后固定价格交易是指在盘面集合竞价结束后, 上海证券交易所系统根据(A)优先顺序对收盘价格申报进行撮合, 并以当天收盘价成交的交易原则。 每个交易日的(A) 作为盘后固定价格交易时间。

A 时间; 15: 05-15: 30 B 价格; 15: 00-15: 30 C 时间;

15: 00-15: 30 D 价格; 15: 05-15: 30

36. 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制, 首次公开发行上市的股票, 上市后的前(D) 个交易日不设涨跌幅限制

A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

37. 科创板企业似乎存在首次公开发行前今天(C) 个会计年度未能持续亏损、 公开发行并发售时尚未盈利、 有累积已摆脱亏损等行为, 可能存在上市后却未能获利、持续盈利、 无法进行成本分配等行为。

A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

38. 投资者参与科创板交易不包含下列方法: (D)

A. 竞价交易 B. 盘后固定价格交易 C. 大宗交易 D. 做市商交易

39. 个人投资者参与科创板股票交易, 下列不符合条件的: (C)

A: 申请权限开通前 20 个交易日股票账户及资金帐户内的资产日均不超过人民币

50 万元(不包括该投资者通过投资融券融入的热钱和银行) ;

B: 参与证券交易 24 个月 以上;

C: 申请权限开通前 20 个交易日股票账户及资金帐户内的资产日均不超过人民币 20 万元(不包括该投资者通过投资融券融入的热钱和银行) ;

D: 风险承受能力等级为积极型;

40. 科创板存托凭证以份为单位, 以人民币为计价货币, 计价单位为每份存托凭证价格(A)

A. 对 B. 错

41. 科创板业务中, 通过市价申报买卖时, 单笔申报数量要不少于( A) :

A. 5 万股 B. 10 万股 C. 100 万 D. 不设置限制

42. 下列对于科创板业务的说法, 不合理的是( D ) :

A. 科创板上市就可以作为投资融券标的;

B. 科创板卖出时, 余额不足 200 股的个别, 应当一次性申报卖出;

C. 科创板的交易总量是以 200 股为标准;

D. 科创板上市首日涨跌幅为 20%

43. 对科创板股票竞价交易实行涨跌幅限制, 涨跌幅比例为(C ) :

A. 5% B. 10% C. 20% D. 30%

44. 科创板股票上市首日可对于投资融券标的(A)

A. 对 B. 错

45. 公司上市时已盈利的, 在公司实现利润前, 控股董事、 实际控制人自公司股票上市之日起(C ) 个完整会计年度内, 不得减持首发前股份?

A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 46. 投资者需通过(A) 证券账户参与科创板业务。

A. 100 股

A. 上海 A 股账户

B. 上海 B 股账户

C. 深圳 A 股账户

D. 深圳 B 股账户

47. 科创板业务中, 投资者可利用下面那种方法参与科创板股票交易(D)

A. 竞价交易

B. 盘后固定价格交易

C. 大宗交易

D. 以上类型皆能

48. 科创板业务中, 通过限价申报买入科创板股票的, 单笔申报数量要不超过(B)

B. 200 股

C. 500 股

D. 不设置限制

49. 科创板业务股票涨跌幅限制为(B)

A. 10%

B. 20%

C. 50%

D. 无涨跌幅限制

50. 科创板业务中, 通过限价申报买卖时, 单笔申报数量要不少于() ; 通过市价申报买卖时, 单笔申报数量要不少于(B) C. 5 万股 5 万股

A. 5 万股 10 万股

B. 10 万股 5 万股

D. 10 万股 10 万股

51. 科创板业务中,首次公开发行上市的股票股票开户问题答案, 上市后前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制(A)

A. 对 B. 错

52. 科创板股票上市首日可对于投资融券标的(A)

A. 对 B. 错

53. 科创板业务中, 投资者可利用本方最优价格申报与对手方最优价格进行市价申报(A)

A. 对 B. 错

54. 科创板存托凭证以份为单位, 以人民币为计价货币, 计价单位为每份存托凭证价格(A)

A. 对 B. 错

55. 以下对于科创板的风险描述恰当的是(D)

A. 科创板企业上市后的大幅变革能力、 主营销售发展的可持续性、 公司收入及盈利水平等还带有较大不确定性。

B. 科创板企业普遍具备科技新、 前景不确定、 业绩波动大、 风险高等特点。

C. 科创板企业似乎存在上市后却未能获利、 持续盈利、 无法进行成本分配等行为。

D. 以上又对。

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作者: 股票配资

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