证券期货基础知识_金融/投资_经管营销_专业资料

证券期货基础知识 一、证券基础知识 1、证券及证券市场概述 掌握多层次资本行业的首要内容;资本行业的概念、内涵、外延;如何准确解释 多层次资本行业体制; 资本市场的管控问题及预测; 资本行业系统性风险的检测、 预警与预防; 如何将资本行业放到整个宏观经济中到发挥作用;主板市场与创业 板行业及“新三板”市场的意义;债券行业。 掌握银行与证券市场的定义、特征跟功能。 掌握证券市场参与者的形成股票和期货的入门知识,机构投资者的品种;各类机构投资者投资证券市场 的相关条例。 掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念跟区分。 掌握证券发行市场和交易行业的概念及关系。 掌握证券交易市场的类别、定义、特征和职能。 掌握证券公司的用途跟主要销售品种;证券公司内部调节的要素、目标与大致内 容。 掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资 产评估机构、信用评级机构等银行服务机构的职责、业务范围与监管制度;证券 服务机构以及从业人员的法律责任和情形规范。 2、证券产品—股票、债券、证券投资基金 掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征跟种类。 掌握债券及其它固定收益类产品的特点跟区分。 掌握银行间债券市场和交易所债券行业的交易品种、参与主体、交易模式等几乎 情况。

掌握证券投资基金的定义、特征跟特点。 掌握契约型基金与公司型私募、 封闭式基金与开放式基金的定义与意义;交易所 交易的开放式基金的概念、特点。 掌握基金管理人、托管人的概念与职能包括与基金当事人之间的关系。掌握基金资产净值的意义; 基金资产价值的概念及几乎方法;基金的投资范畴与 投资限制。 3、证券交易 掌握证券交易的意义、种类跟方法。 掌握证券交易所和银行登记核算公司的概念跟职能; 证券的清算与交收的主要内 容。 掌握股票价格指数的概念跟功能股票和期货的入门知识股票配资配资门户,我国大致的股票价格指数。 掌握主要国际银行行业以及市值指数。 掌握证券经纪业务、证券包销与保荐业务、自营销售、客户资产监管业务、融资 融券业务的基本内容。 掌握回购交易的大致内容。 4、证券行业管理体制 掌握证券市场监管的特点、原则、目标跟机制;证券市场监管的内容和证券市场 监管机构的首要方式、职责;证券市场自律管理的首要内容。 5、证券市场对外开放 掌握海外上市外资股(H 股)的发行、上市条件。 掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。 “沪港通”的主要内容。 (五)期货基础知识 1、期货市场概述 掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的几乎特征跟功能。

掌握期货交易所的特点与职能。 掌握期货结算基本政策。 掌握期货中介机构的职责、性质跟特点。2、期货合约与期货品种 掌握期货合约的概念、主要设计方法。 掌握期货品种的类别;国内国际主要期货品种。 3、期货交易体系与期货交易流程 掌握期货交易体系及交易流程。 4、套期保值 掌握套期保值概念、原理与操作方式;套期保值者的特征与意义。 掌握套期保值的特点及适用对象跟范围。 5、期货投机与套利交易 掌握期货投机定义; 期货投机与套期保值以及股票投机的意义;期货投机套利的 作用、原则与技巧。 掌握期现套利的概念以及运用。 6、金融期货 股指期货套期保值的品种及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利 的品种及运用。 国债期货相关知识。 7、期权与期权交易 掌握期权的意义及方法; 期权的类别及各种期权的概念;期货期权合约的主要内 容;权利金、执行费用;期货期权与期货的关系。 8、期货市场管控 《期货交易监管规定》内容。证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的理由、方式 (3)证券上市和停止、终止交易 (4)证券交易的信息公开跟禁止行为 (5)上市公司收购的方法跟程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织方式、设立理由、业务范围和几乎销售规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及管理 (9)证券监督管理机构的特点、职责、权限 (10)证券违规的法律责任及行业禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的特点、特征、组织方式及基金财产的特点 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织方式 (4)公募基金的超募及私募份额的认购、赎回和交易 (5)公募基金的运作跟信息公布 (6)公募基金合同的减资、终止及基金财产清算 (7)公募基金份额持有人的权力及行使 (8)私募基金3、期货条例 (1)期货的概念、特征以及类别 (2)期货交易所、期货公司、期货业协会 (3)期货交易的几乎规则 (二)公司企业法律 1、公司法 (1)公司的概念、特征跟特点 (2)公司的成立、登记、章程、资本及股东出资 (3)股东以及权力、义务和股东代表诉讼制度 (4)公司的组织机构、上市公司组织机构的非常要求 (5)股份发行及股权、股份的转让 (6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务 (7)公司的税务与财务机制 (8)公司债券 (9)公司的变更、合并、分立 (10)公司的解散、清算 2、合伙企业法 (1)合伙公司的概念、特征跟特点 (2)合伙公司的破产与清算 3、企业破产法 (1)破产的概念、破产问题跟破产诉讼管辖 (2)破产的办理和审理、债务人财产、破产费用、共益债务(3)破产重整、和解及破产清算 (4)上市公司破产重整的相关法律制度 (三)民事经济刑法 1、民法 (1)民事权力跟义务、民事权利能力和情形能力、宣告失踪与宣告死亡 (2)民事法律行为、代理的概念跟特点、诉讼时效与期限 (3)债的出现问题、债的分类跟履行、债的保全和贷款、债的移转和消除 2、合同法 (1)合同的概念、特征跟分类 (2)合同的签订、效力、履行 (3)合同的变更、转让、终止和违约责任 3、物权法 (1)物权的概念、效力、类型、物权变动跟权利的维护 (2)所有权、用益物权的概念、特征跟内容 (3)担保物权的概念、特征、种类跟内容 (4)占有的概念、性质、种类、取得和消除 4、侵权责任法 (1)侵权行为和归责原则 (2)侵权责任的概念、构成、方式与适用 (3)侵权责任的免责和减少 (4)责任主体的特定要求、各类侵权行为与责任 (5)虚假表述民事索赔的相关公安解释5、金融法律 (1)商业银行业务及几乎规则、对存款人的维护 (2)保险的概念、保险协议的类别、订立和履行 (3)票据的概念、种类跟特点、票据权利的获得、消灭和行使 (4)信托设立、信托财产、信托当事人 (5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务 6、其他经济法律 (1)市场竞争方式、限制竞争行为跟不正当竞争行为 (2)垄断情形以及判定规则、调查程序 (3)劳动者的权利、劳动合同跟集体协议、劳动纠纷 (四)行政诉讼法律 1、行政法 (1)行政审批的设置、实施机关、实施程序、费用及民事许可的取消、注销 (2)行政强制的类型、设定、行政强行措施的施行程序 (3)行政处罚的类型与设置、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行文件 (4)行政诉讼范围、行政处罚的办理、受理和决定 (5)国家赔偿的范畴、请求人、义务机关及补偿程序、方式、计算标准 (6)行政监察机关的职能、权限和监察程序 2、刑法 (1)犯罪的概念跟分类、犯罪形成、犯罪排除事由 (2)犯罪的预备、未遂和终止 (3)共同犯罪、单位犯罪跟罪数形态(4)刑罚类别、裁量、执行跟消灭 (5)妨害对公司、企业的管控秩序罪以及诉讼标准、相关法律理解 (6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其诉讼标准、相关法律理解 (7)贪污贿赂罪、渎职罪 (8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪 (五)诉讼法律跟其它司法体系 1、民事案件的基本政策、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执 行、起诉和审判 2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行包括证券行政处罚案件的相关法律 政策 3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制手段、立案、侦查、审判和附带民事诉 讼 4、仲裁的概念跟特征、仲裁机构和诉讼条款、仲裁程序 5、人民调解的概念跟方法、调解程序、调解协议 6、国家的几乎制度、公民的基本权利与义务、国家机构 7、立法制度、立法权限和违宪程序 8、信访渠道、信访事宜的立案、办理、督办 9、政府信息公开的范畴、方式跟程序

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作者: 股票配资

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