信托公司证券投资信托业务操作指引(银监发〔2009〕11号)

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信托公司证券投资信托业务操作指引

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信托公司证券投资信托业务操作指引

(银监发也2009页11号)

第一条摇为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营情形,保障证券投资信托各

方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信

托法》和《信托公司管理办法》等司法、法规和罚则,制定本指引。

第二条摇本指引所称证券投资信托业务,是指债券公司将集合信托计划或者单独管理

的理财产品项下资金投资于依法公开发行并在具备宪法要求的交易场合公开交易的证券的

经营行为。

第三条摇信托公司从事证券投资信托业务,应当遵循下列要求:

制,且合理执行。

(一)依据宪法条例和管理要求成立了改进的公司治理结构、内部调节和成本管理机

(二)为证券投资信托业务配备相适应的专业员工,直接从事证券投资信托的人员5

(三)建立前、中、后台分开的业务操作步骤。

(四)具有满足证券投资信托业务必须的IT设备。

(七)中国银监会规定的其它理由。

人左右,其中大约3名具备3年以上从事证券投资业务的历程。

(五)固有资产情况跟流动性良好,符合管理规定。

(六)最近一年没有因非法擅自行为遭到行政处罚。

第四条摇信托公司开展证券投资信托业务,应当有完整的演进规划,制定符合本身特

点的证券投资信托业务建设策略、业务流程和成本管控机制,并经董事会批准后执行。

风险管控机制以及但不限于投资管控、授权监管、营销推介管理和委托人风险适应性

调查、证券交易经纪商选择、合规审查监管、市场成本管控、操作风险监管、IT设备和

信息安全、估值与核算、信息公布管理等内容。

第五条摇信托公司应当选取符合下列规定的中资商业银行、农村合作银行、外商独资

银行、中外合资银行作为证券投资信托财产的保管人:

(二)有保管信托财产的理由。

(一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉证券投资信托业务的专业人员。

(三)有安全高效的清算、交割和价值平台。

(五)中国银监会规定的其它要求。

(一)安全保管信托财产。

(四)有满足保管业务必须的场所、配备独立的监测设备。

第六条摇证券投资信托财产保管人应履行下列职能:

(二)监督和审查信托财产管理应用或许符合宪法条例跟协议承诺。

(三)复核信托公司核算的理财单位净值和证券财产清算报告。

(四)监督和确认信托公司报酬和成本的扣除和支付。

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信托卷:证券业务

(五)核实信托利益分配计划。

(六)对信托资金监管定期报告和证券资金利用及成本情况表出具意见。

(七)定期向信托公司出具保管报告,由信托公司提供让委托人。

(八)法律条例要求及当事人约定的其它职责。

第七条摇信托公司应当对证券投资信托委托人进行成本适合性调查,了解委托人的需

求和风险偏好,向其推荐适合的证券投资信托产品,并保存相关记录。

前款所称委托人,应当遵循《信托公司集合资金信托计划管理办法》的有关规定。

第八条摇信托公司拟采用的证券投资信托产品必须具有确定的风险收益特征,并进行

详尽、易懂的表述,便于委托人甄别风险,同时声明“信托公司、证券投资信托业务人

员等相关机构跟员工的过往业绩不代表该债券产品今后运作的实际成效冶。

第九条摇信托公司在推荐证券投资信托产品时,应当制作详细的推荐计划书,制定统

一的推荐流程,并对推介人员进行上岗前培训。信托公司应当提出推介人员充分体现证券

投资产品成本,保留推介人员的相关推介记录。

第十条摇信托文件必须严格约定信托资金投资方向、投资模式、投资比例限制等内

容,明确承诺能否设置止损线跟设定方式。

信托文件约定设置止损线的,应严格止损的详细理由、操作模式等事项。

第十一条摇信托公司应当在证券投资信托设立后10个工作日内向中国银监会或其派

出机构报告,报告必须包含但不限于产品可行性分析、信托文件、风险申明书、信托资金

运用方向跟投资模式、主要成本及危害管理方法证明、信托资金监管报告主要内容及格

式、推介方案及大致推介内容、证券投资信托团队简介及员工简历等内容。

第十二条摇信托公司开展证券投资信托业务,应当与公司固有财产证券投资业务实行

严格的“防火墙冶制度,实施员工、操作跟信息的独立运作配资平台,严格禁止这些方式的利益

输送。

第十三条摇信托公司应当对信托经理的融资权限进行书面授权,并监管信托经理明确

按照债券协议承诺的融资方向、投资模式和特定的融资权限运作证券投资信托财产。

第十四条摇信托公司应当按照行业状况并且不同业务的特征配资网,确定合理的预警线信托公司可以炒股吗,并

逐日盯市。

信托公司管理信托文件约定设置止损线的理财产品信托公司可以炒股吗,应按照盯市结果跟债券文件约

定,及时实行相应策略。

第十五条摇信托公司办理证券投资信托业务,应当按照宪法条例要求和信托文件约

定,及时、准确、完整地进行信息公布。

第十六条摇信托公司办理集合管理的证券投资信托业务,应当按下列规定披露信托单

位净值:

(一)至少每日一次在公司网站公布信托单位净值。

(二)至少每30日一次向委托人、受益人寄送信托单位净值书面材料。

(三)随时要委托人、受益人要求披露上一个交易日证券单位净值。

报告向委托人、受益人披露,并向管理机关报告。

(一)受益人大会的召开。

第十七条摇证券投资信托有以下情况之一的,信托公司应当在两个工作日内编制临时

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(二)提前终止信托协议。

(三)更换第三方顾问、保管人、证券交易经纪人。

(四)信托公司的法定名称、住所发生更改。

(五)信托公司的董事长、总经理及信托副总发生变化。

(六)涉及信托公司管理职能、信托财产的民事。

(九)关联交易事项。

(十)收益分配事项。

(七)信托公司、第三方顾问遭到中国银监会或其派驻机构或其它执法部门的调查。

(八)信托公司及其董事长、总经理、信托顾问受到行政处罚。

(十一)信托财产净值计价错误达百分之零点五(含)以上。

(十二)中国银监会规定的其它事宜。

第十八条摇信托公司管理证券投资信托,可赚取管理费和利润回报,除管理费和利润

报酬外,信托公司不得收取任何其它收费;信托公司收取管理费和利润回报的手段和比

例,须在信托文件中事先约定,但利润回报仅在债券方案终止且推动盈利时提取。

第十九条摇信托公司应当明确按照财政部印发的《信托业务会计核算办法》处理证

券筹资信托的总额和成本,不得扩大开支列支范围。

第二十条摇信托公司应加强与证券投资信托业务相适应的职工约束和激励机制。

第二十一条摇证券投资信托设立后,信托公司应当亲自处理信托事务,自主决策,并

亲自履行向证券交易经纪机构制定交易指令的义务,不得将投资管控职责委托他人行使。

信托文件事先另有约定的,信托公司可以聘请第三方为证券投资信托业务提供融资顾

问服务,但投资经理不得代为实施投资决策。聘请第三方顾问的成本由信托公司从收取的

管理费和利润回报中支付。

第二十二条摇信托公司聘请的第三方顾问需要具备下列理由:

(二)实收资本金不超过人民币1000万元。

(一)依法设立的公司或合伙公司,且没有重大违法造假记录。

(三)有合格的证券投资管理和研究团体,团队主要成员借助证券从业资格考试,从

(四)有完善的销售监管机制、风险控制模式,有完善的后台管理体制和业务流程。

(五)有固定的营业场所跟与所涉足业务相适应的软硬件设施。

(六)与信托公司没有关联关系。

(七)中国银监会规定的其它理由。

业经验不少于3年,且在业内具有较好的口碑,无不良从业记录,并有能追溯的证券投资

管理业绩证明。

第二十三条摇信托公司应当就第三方顾问的管控团队几乎情况、从业记录跟过往业绩

等参与尽职调查,并在证券文件中载明有关内容。

信托公司应当建立第三方顾问聘用规程,并向中国银监会或其派出机构报告。

第二十四条摇信托公司开展证券投资信托业务不得有以下情形:

收益。

(一)以其他形式承诺信托资金不受损失,或者以其他形式承诺信托资金的最低

(二)为证券投资信托产品设定预期收益率。

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(三)不公平地面对其监管的不同证券投资信托。

不正当利益或进行利益输送。

(四)利用所监管的信托财产为信托公司,或者为委托人、受益人之外的第三方谋取

(五)从事内幕交易、操纵期货交易费用及其它非法擅自证券活动。

(六)法律条例和中国银监会禁止的其它情形。

第二十五条摇本指引由中国银监会负责理解。

第二十六条摇本指引自印发之日起实施。

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作者: 股票配资

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