股票期权准入门槛及考试规则

一. 投资者准入门槛 1. 测 试 。 测 试 是 成 为 期 权 投 资 者 入 门 的 必 过 门 槛 。 根 据 上 交 所 下 发 的 投资者适当性管理指引,期权投资者需利用知识测试。测试共分三 级,个人投资者需逐步开展知识测评。只有借助第一级测试的,才 能参加第二级测试,考试通过作为二级投资人后,才有资格参与三 级考试。一级投资者只能在持有现货的基础上备兑开仓,即建立套 保交易;二级投资者在一级投资者的基础上,可以购入认购和即期 期权,即持有权利仓;三级投资者又降低了售出认购和认沽期权的 权 限 ,即 持 有 义 务 仓 。与 两 融 、沪 港 通 投 资 者 需 通 过 测 试 不 同 的 是 , 期权考试的分值更大,并且是从上交所的几千道题库里随机选取。 上交所要求做到专区、专人、专机。营业部需在加装摄像系统的区 域,由专门的期权工作员工组织客户自行考试。上交所会在其后的 现场核查中随机选取影像资料,一旦看到替考等舞弊问题股票准入门槛,营业部 会得到对应的处罚。 2. 成 绩 。 只 有 通 过 知 识 测 试 , 并 取 得 合 格 成 绩 才 能 具 备 投 资 资 格 。 每 级 考 试 通 过 成 绩 为 80 分 。

3. 资 产 。股 票 期 权 个 人 投 资 者 需 要 满 足 账 户 50 万 元 的 门 槛 要 求 。根 据 12 月 5 日 上 交 所 发 布 的 股 权 期 权 试 点 交 易 征 求 意 见 稿 等 , 明 确 个 人 投资者参与期货交易,证券总额与经费账户可用余额总计要不超过 50 万 元 , 指 定 交 易 在 证 券 公 司 6 个 月 以 上 并 具 备 融 资 融 券 业 务 参 与 资格以及具有 6 个月左右的金融期货交易经历;或者在期货公司开 户 6 个月左右并带有金融期货交易经历,具备期权基础知识,通过 认可的相关检测,具有特定的期权模拟交易经历,具有特定的风险 承 受 能 力 等 。 普 通 机 构 投 资 者 应 不 低 于 100 万 元 , 且 净 资 产 不 低 于 100 万 元 。 4. 有 信 用 、 有 风 险 承 受 能 力 和 无 不 良 记 录 。 二. 考试规则 1、 2、 知识测试须由考试人本人独立完成,不得由他人替考; 二、考试人要按营业部要求,配合完成身份验证、正面留影、持有效身份证留影 3 秒钟等工作; 3、 三、测试须由笔试人闭卷完成股票准入门槛,测试步骤中不得查阅任何参考资料,包括 但不限于印刷资料、手机、电脑等。 4、 四、 考试人在测试过程中,不得向营业部测试组织员工讨论与测评内容有 关的信息。 5、 6、 五、考试人完成单次测试提交前不得中途离场股票配资平台,或者停止测试。 六、考试人遵守下列考试纪律的配资网,公司将取消测试成绩。

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作者: 股票配资

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