[怎么买股票]券商投资总监代客炒股上亿元 用岳父账户炒股被罚88万

2月24日,广东证监局公布了一则行政处罚决定书,其中显示,国信证券某分公司前投资顾问私下接受用户委托买卖股票上亿元,本人仍通过其岳父的款项买卖证券,最终被证监局罚没87.9万元。

代客炒股上亿元 用岳父账户炒股亏30万

根据广东证监局公示的信息,胡剑峰2004年4月8日取得证券从业资格。2008年7月8日至2017年12月19日期间,胡剑峰在国信证券广东南海分公司任职,先后兼任投顾总监、投资经理、首席投资总监等职位;随后其跳槽到兴业证券。

胡剑锋代客炒股的情形即出现在其在国信证券南海分公司任职时期,其私下接受了四名客户委托买卖股票,买入金额总计4亿元,卖出金额累计3.8亿元,获得交易佣金提成合计1.95万元。

其中一名客户罗某莲委托胡剑锋买卖外汇的总额最高,胡剑峰利用其帐户买入成交总额累计1.95亿元,卖出成交总额累计1.92亿元。胡剑锋还从收益中分成,根据胡剑峰与罗某莲关于依据获利金额的10%获取利润分成的合同,胡剑峰获取罗某莲支付的回报分成合计39.5万元。其他三名客户配资公司,胡剑峰受托买卖股票之后已获得收入分成。

除了代客炒股之外,胡剑锋还通过岳父刘某燊的账号买卖外汇。“刘某燊”证券帐户及三方存管银行帐号均由胡剑峰实际控制并使用,主要利用胡剑峰名下或其管控控制的手机、胡剑峰办公电脑进行认购新股和决策下单交易。“刘某燊”证券款项主要经费来源及去向均指向胡剑峰。

不过,其股票最终没有获利,反而损失。2008年9月17日至2019年7月31日期间,胡剑峰控制使用“刘某燊”证券款项成交总额年均达945.27万元,亏损32.33万元。

广东证监局认为,胡剑峰作为信托从业员工,私下接受用户委托买卖股票,违反《证券法》关于“证券公司及其从业人员不得未经过其予以成立的营业场所私下接受顾客委托买卖证券”的要求;同时炒股买证券公司,胡剑峰利用“刘某燊”证券款项持有、买卖外汇的情形,均构成违法行为。

最终广东证监局决定,对胡剑峰私下接受客户委托买卖股票的情形,给予警示,没收非法所得41.45万元,并处以41.45万元罚款;对胡剑峰违规买卖股票的情形,责令依法处置违法持有的证券,并处以5万元罚款。

上述两项违法行为合并处罚为:给予警示,责令依法处置违法持有的债券,没收非法所得41.45万元,并处以46.45万元罚款。

证券从业者炒股屡禁不止 最高罚款千万

证券从业人员股票行为在资本行业屡禁不止。2019年,据新京报记者不完全统计,仅证监会就发出了7张针对银行从业人员违规炒股行为的处罚,罚款总额最高达千万炒股买证券公司,各地证监局的同类罚单更是不胜枚举。

2019年针对银行从业人员违规炒股罚款总额最大的是东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案,辛宏文操作母亲证券帐户,三年时间累积卖出成交总额逾1亿元,证监会责令辛宏文依法处置违法持有的剩余外汇在线股票配资,罚没合计逾2000万元。

其中,也不乏总监、总经理级别的员工受罚。2019年11月20日证监会公布对浙商证券三门南山路证券营业部理财总监金瑜的处罚结果,金瑜利用亲属账户交易31只股票,累计成交总额2206.40万元,最终金瑜被处以40万元的罚金。12月5日,证监会又发出对东北证券合规管理部总经理、职工监事綦韬的处罚,綦韬利用亲属汇款交易证券154.68万元,被证监会合计罚没140万元。

此前关于股票从业员工炒股是否需要完全禁止,业界存在必须质疑。不过,刚刚颁布实施的新证券法并未改变对从业人员“炒股”的刑法禁止,还将证券之后的其它带有股权性质的证券也一并纳入规制范围,证券从业人员买卖外汇仍处于监管红线。

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作者: 股票配资

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