写下“保证书”自担损失款,代客炒股为何屡禁不止?

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新京报贝壳财经讯(记者 张思源)代客炒股的私募从业人员与用户间的争议仍旧屡见不鲜,然而操盘有方的私募人员,为用户挽回近40万的代价,却需要承担近19万元的赔付,却并不常见。

在今日裁判文书网披露的一则民事判决书中,吉林长春的券商工作队员苏伟正在面对这种的裁判结果,而这正源起于2015年的一份“保证书”。

代客炒股200万,从业人员自担近19万损失

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2015年5月,苏伟与客户王大天津头协商,由王大海委托苏伟代为炒股,随后,王大海以自己跟其母亲王凤钧的名字分别开户,投入经费200万元,由苏伟进入两个账号进行股票操作。然而,股市有成本在线股票配资,仅仅过去两个月时间,到2015年7月10日前,两个账号中股票大跌已经超过了130.6万元。

在巨额的经济损失面前,苏伟签下一份保证书,“本人为王大海在国泰君安账号14×××78账号承诺炒股。因本人操作失误导致王大海的经济损失576000元(伍拾柒万陆仟元)。本人承诺2015年12月31日前付清该款。到期已付,诉致辽宁省营口市大石桥人民法院诉讼解决。从2015年7月15日起苏伟不得操作该账号。”

在协议签署后,苏伟多次退出王大海的账户进行股票操作,直到2016年11月4日,账户转入150万元,余额为31.02万元。也就是说,在一年多的时间内,尽管与最初的200万投入相比还有差异,但苏伟实际为王大海将损失从57.60万元降至18.98万元。

不过,双方仍然还无法签署一致。在宣判中,王大海指出,作为证券公司员工,代客炒股为有偿行为。在达成欠据后,苏伟并没有将损失赚回来。也正是因此,王大海主张签署合同后苏伟擅自操作其股票,并提出苏伟以最初的索赔总额赔偿130.6万元人民币及相应费用。

一审开庭认为,在将近一年左右的时间,被告长期通过上诉所属股票账户进行股票操作,期间两人在不同的IP地址互有绑定记录及操作记录,因股票的价位应以最后抛售的价位成为盈亏的基数加以计算,不能以上面价格判断盈亏。

而结合被告在条款前后多达一年的时间段,长期操作涉案股票账户的事实,法院指出,未经委托而形成大量连续性账户绑定行为与上诉所主张的签署合同后上诉擅自操作其股票的事实不符,应视为双方于协定签署后,苏伟依然经常持续利用登录王大海的股票账户的方法完成委托操作股票事项,得到了王大海的认同。

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最终,一审开庭认定上诉的最后损失为18.98万元。限苏伟在判决出现法律效力之日起10日内履行完毕给付王大海炒股损失款。

代客炒股问题屡禁不止

不过,证券从业员工代客炒股的情形长时间来被管理禁止,因代客炒股而领罚单、没收非法所得、处以罚款的管控机制也时有出现。

今年4月,长江证券广州天河北路证券营业部也曾为此原因收到监管方的勒令改正行政管理机制。

广东证监局指出,员工张伟文在长江证券广州天河北路证券营业部任职时期,存在私下接受用户委托进行证券交易,并与用户承诺分享投资收益的行为。

据记者不完全统计,去年内,就有浙江证监局、福建证监局、吉林证监局等多个管理单位因代客炒股问题采取行政管理方法,除对人员给予处罚外,员工所在营业厅也无法幸免。

《证券法》第四十三条,明确要求准许证券从业人员在任期或法定期间内进行股票交易,其原因在于避免银行从业员工通过其销售跟信息优势参与股票交易而不利于其他投资者公司代客炒股,保证证券交易活动的公开、公正,也是导致真相交易的重要举措之一。

此前2019年7月发布的《证券经纪业务管理办法》征求意见稿(下文简称“意见稿”)中的第七条也确定要求,证券公司及其工作员工从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者介绍证券交易基本常识配资门户,充分体现投资成本,不得与投资者约定分享投资收益以及承担投资亏损。

此外公司代客炒股,意见稿第十八条也要求,证券公司应当根据投资者委托指令载明的期货名称、买卖数量、买卖价钱和发送投资者委托指令的时间顺序向证券交易场所申请。证券公司及其从业人员开展证券经纪业务,不得私下接受投资者委托买卖股票;不得接受投资者的全权委托。

不过,从当地证监局官网中来看,截至现在,还未有对苏伟的相关管理机制披露。

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作者: 股票配资

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