「配资公司」十大细节调整 科创板再融资规则出台

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日前,上交所正式公布了科创板上市公司再融资相关规则,并就科创板再投资相关规则推出的有关情况回答了记者的询问。上交所官网显示,本次发布的相关规则以及:上市审查规则、发行承销细则以及发售审核问答。至此,这3项规则与中国证监会发布的《科创板再融资办法》《科创板上市公司公开发行证券信息公布内容与格式准则》等法规和规范性文件一起,构成了科创板上市公司证券发行的完整规则模式。

与去年11月的征求意见稿相比较,此次即将推出的再融资规则大致在下面10个细节做出了调整:

●范围新增可转债、存托凭证

新公布的审查规则,将能转换公司债券(以下简称“可转债”)作为科创板上市公司申请证券发行并发售的新品种,包括向不相应对象发行可转债和向相应对象发行能转债。

●明确审查标准按照的要点

在《审核规则》第十条中,上交所表示,在上市审查的过程中,若有重大无弊端的状况发生,将有必然请示证监会审核。由于科创板企业多为策略新型板块企业,在销售方式、融资需求跟架构里,可能存在与此前上市公司存在差别的地方,而这一审核责任的明晰,也声称审核将变得灵活。

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●压实董监高及中介职责

相较于征求意见稿,新规补充了注册程序审理后董监高和中介机构的责任。申请程序必须简明清晰、通俗易懂。以往的实例中,不管是IPO申请或者再融资申请上市公司董监高炒股规定,都存在因材料晦涩而被问询的状况。

●明确发行审核和发行条件的关注重点

一是确定了发行审核重点关注内容。根据政策第八条,本所发行上市审查重点关注并计算以下事项:

(一)是否具备中国证监会规定的发行条件;

(二)是否具备本所规定的上市条件;

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(三)是否具备中国证监会和本所对于信息公布的规定。

二是确定了对发行条件的审查重点。根据政策第九条:本所对发行条件、上市条件的审查,将重点关注下列事项:

(一)上市公司是否具备证券法和《科创板再融资办法》规定的发行条件;

(二)本次发行的股票是否具备本所相关规则要求的上市条件;

(三)保荐人、律师事务所等银行服务机构递交的发行保荐书、上市保荐书、法律意见书等程序中,就本次证券发行上市申请是否具备发行条件、上市条件逐项发表确立意见,且具有充分的原因跟根据。

●增强问询后沟通模式

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虽然在首轮问询发出前,保荐人和上市公司都不得与审查人员有接触,但政策补充了,在首轮问询发出后,若对上交所问询存在问题的,可以利用审查业务平台进行交流,或利用设备预约面对面沟通。

●简化申报程序公布规定

一是政策拟定,问询回复以临时通知公布后,需在2个工作日内申报办理销售平台。

二是删除了迅速公布更新的规定。此前的征求意见稿中要求:“上市公司应当按照本所审核问询、审核意见以及其它应该更新公布文件的行为,修改相关信息公布文件并迅速披露。应当在本所发出上市委员会会议通告前,披露修改后的公开发行信托募集说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和司法意见书等程序。本所向中国证监会报送同意发行上市的初审意见时,上市公司应当将修改后的公开发行股票募集说明书或非公开发行证券预案、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和司法意见书等程序在中国证监会网站和本所科创板股票发行上市审批网站同步公开。”

●明确简易程序不适用情形

新规新增了非公开发行中不适用简易程序的详细规定在线配资,包括限制了被实行退市风险警示的上市公司、董监高受到行政处罚以及保荐人受到纪律处分的状况。

●可以借助举办临时股东会议的形式,授权董事会决定注册简易程序

征求意见稿中股票配资平台,上交所要求“上市公司及其保荐人应当在与特定发行对象签订附理由生效的控股出资协议后,由保荐人通过本所发行上市审查业务平台递交”申请程序,而新政为办理程序的申报和期限做出了更细致的要求。

为充分发挥简易程序的融资功能,本次调整了简易程序2020年的适用规定上市公司董监高炒股规定,上市公司可以利用召开临时股东会议的形式,授权董事会决定注册简易程序。

●简易程序受理初审时间的更改和完善

根据新规,上交所在收到申请程序后,将在2个(征求意见稿为1个)工作日内,对注册程序进行齐备性核对,作出是否受理的决定。

●再融资与IPO审核相比审核时限缩短

根据新规,上交所自受理之日起2个月内(不包括上市公司的回复时间)出具审批意见;首轮审核问询发出的时间为自受理之日起15个工作日内。同时,上市公司及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询的时间累计不超过2个月。中国证监会在15个工作日内对上市公司的登录申请做出注册以及不予注册的决定。

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作者: 股票配资

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