[网上配资]东旭光电股东宝石电子吃警示函 股票遭强平未预

中国网财经4月27日讯 河北证监局近日公布对于对石家庄宝石电子集团有限责任公司(简称“宝石电子”或公司)采取出具警示函行政管理机制的决定。河北证监局指出股票配资平台,截至2019年12月31日,宝石电子持有东旭光电科技控股有限公司(以下简称“东旭光电”,证券代码:000413)股份33,238.22万股,占东旭光电总股份的5.8%。

2020年2月3日,公司作为东旭光电5%左右股东,在收到相关金融机构即将对公司所持有的东旭光电股票实施强行平仓的通知函后,未在所持东旭光电股票被首次强制斩仓的15个交易即将预先公布回购计划,直至相关金融机构于2020年3月3日至3月10日依约卖出公司持有的东旭光电股份5,365.83万股后,公司才公布上述减持行为。

宝石电子上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股权的若干条例》(中国证监会公告〔2017〕9号)第四条和第八条的条例。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条,河北证监局决定对宝石电子采取伪造警示函的行政管理机制,并将相关违法情形记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条:信息公布义务人应当真实、准确、完整、及时地公布信息,不得有夸大记载、误导性陈述以及重大遗漏。

信息公布义务人应当同时向全部投资者公开公布信息。

在境外、外市场发行股票以及衍生种类并上市的公司在海外行业披露的信息,应当同时在境内市场公布。

《上市公司信息披露管理办法》第四十六条:上市公司的股东、实际掌控人产生下列事件时,应当自觉告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息公布义务。

(一)持有公司5%左右股份的持股以及实际掌控人,其持有股权以及掌控公司的状况出现较大变化;

(二)法院裁定准许控股董事转让其所持股份上市公司董监高炒股规定,任一股东所持公司5%左右股份被抵押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托以及被予以限制表决权;

(三)拟对上市公司进行重大资产以及业务重组;

(四)中国证监会规定的其它情况。

应当披露的信息予以公布前,相关信息未在舆论里传播以及公司证券以及衍生种类产生交易异常状况的,股东以及实际掌控人必须立即、准确地向上市公司作出书面报告,并配合上市公司及时、准确地公告。

上市公司的股东、实际掌控人不得滥用其高管权利、支配地位,不得要求上市公司向其提供真相信息。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条:信息披露义务人及其委员、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际掌控人、收购人以及副总、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以实行下列监管机制:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其非法擅自、不履行公开承诺等状况记入诚信档案并通报;

(五)认定为不合理人选;

(六)依法可以采用的其它管理方法。

《上市公司股东、董监高减持股权的若干条例》(中国证监会公告〔2017〕9号)第四条:上市公司股东、董监高可以通过证券交易所的证券交易卖出,也可以利用合同转让及宪法、法规允许的其它形式减持股份。

因法律强制执行、执行股权质押合同、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持股份的,应当依照本规定办理。

《上市公司股东、董监高减持股权的若干条例》(中国证监会公告〔2017〕9号)第八条:上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易即将向证券交易所报告并预先公布减持计划,由证券交易所予以审批。

上市公司大董事、董监高减持计划的内容必须包含但不限于:拟回购股份的总量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间必须具备证券交易所的要求。

在预先公布的减持时间区间内上市公司董监高炒股规定,大董事、董监高应当根据证券交易所的细则披露减持进展状况。减持计划实行完毕后,大董事、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告股票配资,并予公示;在预先公布的减持时间区间内,未实行减持或者减持计划已实行完毕的,应当在买入时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予通知。

《上市公司股东、董监高减持股权的若干条例》(中国证监会公告〔2017〕9号)第十四条:上市公司股东、董监高未依照本规定和证券交易所规则减持股权的,中国证监会依照有关规定实行责令改正等管理机制。

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作者: 股票配资

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