证券基础知识汇总

学习好资料 欢迎下载 证券基础知识汇总 第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设置权力所变成的书面凭证,它说明证券持有人或第三 者有权取得该证券拥有的相应权益,或说明其原本出现过的情形。证券的票面要 素主要为四个:第一,持有人;第二,证券的标的物;第三,标的物的价值;第 四,权利。证券的两个基本特点为:第一,法律特征;第二,书面特征。 有价证券是指标有票面数额,证明持有人有权按期取得必须收入并能自由**和购 卖的所有权或信托票据。有价证券本身没有价值,但鉴于代表了肯定的权益,所 以有交易费用。有价证券可分为:商品期货、货币银行和资本信托。有价证券的 特征:第一,证券的产权性;第二,证券的收益性;第三,证券的流通性;第四, 证券的风险性。有价证券的用途:第一,筹资功能,是指为经济的建设筹资资本; 第二,配置资本的用途,是指利用有价证券的发行和交易,按成本最大化的规定 对资本进行分配。 2、证券市场是证券、债券、投资基金等有价证券发行跟交易的场所。它的三个 显著特点是:第一,证券市场是价值直接交换的场所;第二,证券市场是财产权 利直接交换的场所;第三,证券市场是成本直接交换的场所。

从纵向来区分,证 券市场可以分一级市场跟二级市场。从纵向来区分,又可以分为股票市场、债券 市场、基金行业等。 3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展去肯定阶段的产物。今年来证券市 场有着全新的特点:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交 易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电 脑化。证券市场的四大策略为:第一,金融创新进一步加强;第二,发展中国家 和地区的证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所的合并与上市;第四, 证券市场的网络化发展策略。纵观十年来我国证券市场的演进之路,它的特征为: 第一,市场建设逐步完善有序;第二,证券发行总量逐年扩大,品种结构日趋合 理;第三,机构投资者的团队日益发展;第四,监督机制法制化。 第二节 证券市场的参与者 1、证券发行人,是指为筹集经费而发行公债、股票等银行的政府以及机构、 金融机构、公司和公司。一般而言,发行证券时,发行人要委托证券公司代为发 行,即承销。 2、证券投资人,是指利用银行而进行融资的各种机构法人和自然人,他们是证 券市场的资金供给者。证券投资人能分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构,是指为银行的发行与交易提供服务的各种机构。

主要 有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要销售有**发行、**证券买卖、自营 性银行买卖以及其它咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券 公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织以及证券交易所和证券协会。我国的期货 交易所是提供银行集中竞交易场所的不以营利为动机的法人。证券业协会是银行 业的自律性组织,是社会团队法人。其权力机构是由全体会员构成的会员年会。 在我国证券公司必须加入证券业协会。 5、证券监管机构配炒股配资,在我国银行监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出 机构。 学习好资料 欢迎下载 第三节 证券市场的实力与功能 1、金融市场是资金融通的行业。资金的融通简称为投资,一般分为直接融资和 间接投资两种。根据金融市场上交易工具的期限,把金融市场分为货币市场跟资 本行业两大类。 证券市场是当代金融体制的重要构成个别,而且它与金融市场体系的其它组成部 分有紧密的联系:第一,证券市场与货币市场关系密切;第二,长期贷款的热钱 来源依赖于证券市场;第三,任何金融机构的销售却直接或间接于证券市场相关, 而且银行金融机构与非期货金融机构在销售上有众多的交叉。 2、证券市场的几乎功能为:第一,筹资功能配资网,是指证券市场为资金需求者筹集 资金的用途;第二,资本定价功能,就是为资本决定价位;第三股票证券知识入门,资本配置功能, 是指利用银行价格引导资本的流动而建立资本的有效配置的。

第二章 股票(1-2) 第一节 股票的特点与方式 1、股票是指股份有限公司签发的说明股东所持股份的凭证。它的三个基本原则 是:发行主体、股份、持有人。 2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本银行跟综合权利证券。 3、股票的特点是:收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。 4、按股东拥有的权利的不同,可以让配股分为普通股和优先股。 5、股票按是否记载股东姓名,可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特 点是:第一,股东权利归属于记名股东;第二,认购股票的税款不肯定一次交足; 第三,**相对复杂或受限制;第四,便于挂失,相对安全。不记名股票的特征是: 第一,股东权利归属股票的持有人;第二,认购股票时提出交足股款;第三,** 相对简便;第四,安全性较差。 6、股票按是否用票面数额加以表示,可以分为有面额股票和无面额股票。有面 额股票的特征是:第一,可以确定表示每一股所代表的股权比重;第二,为债券 发行费用的确认提供根据。我过国公司法要求,股票的发行费用可以和票面数额 相等,也可以达到票面数额,但不得低于票面数额。无面额股票的特征是:第一, 发行或**价格较灵活;第二,便于股票分割。

7、票面价值即法币,是指在证券票面上标注的总额。 8、帐面价值,即证券净值或市值净资产,是指每股股票所代表的实际资产的价 值。 9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中股票证券知识入门,清算价值 低于帐面价值。 8、内在价值都称为理论价值,也即期货未来利润的净现值,它取决于股息收益 和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格,但却不肯定完全相同,股 票的市场价格总是围绕着股票的内在价值变化。 9、市场价格,一般是指期货在二级市场上买卖的价位。 第二节 普通股票与优先股票 1、普通股票的几乎特征是:第一,普通股票是很基本、最重要的股票;第二, 普通股票是标准的股票;第三,普通股票是成本最大的股票。 2、普通股票的功能:第一,筹资功能;第二,投资功能。 学习好资料 欢迎下载 3、

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作者: 股票配资

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