事实:经纪人开始严格监控“借入或借用他人的股票帐户”的问题

没想到!新《证券法》实施后,父母配偶账户更常见的购买新股的行为可能成为“违法行为”,理论上最高可处罚款50万元!

2020年3月1日正式实施的新《证券法》第58条规定,任何单位和个人不得借出自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易而违反规定。

《新证券法》第195条规定,违反本法第58条规定的配资公司,借出自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正。警告,可处罚款50万元以下。

这意味着法律法规的范围已经从法人扩展到个人,并且没有人将能够借入或借入证券账户进行证券交易。

据报道,自今年年初以来,监管机构对实名账户系统的监管一直在不断增加。目标主要针对两类:一类是非法证券活动,例如非法借用账户,代表客户进行非法融资等。另一种是使用证券帐户洗钱。

《上海证券报》记者获悉拿股票账户去给别人做配资,证券公司也已开始严格监控“借贷他人股票账户”的问题。一家经纪公司明确表示,在同一设备上登录两个以上具有不同身份的帐户将面临帐户冻结的风险。

经纪人加强多帐户监控

许多投资者习惯于使用自己的帐户,父母和配偶的帐户一起购买新产品。他们认为,同时在多个帐户中分配资金将有助于提高中奖率和回报率。

需要注意的是,新证券法实施后,这种操作具有一定的法律风险。

最近,一位经纪人投资者报告说拿股票账户去给别人做配资,他们收到了一家经纪公司的通知:“对于同一部手机和相同的计算机mac地址,您无法登录两个或多个不同的身份帐户进行交易。如果超出该范围,系统将自动发出警报并冻结它。”据报道,由于上述情况,一些投资者账户被冻结。

《上海证券报》获悉,经纪人对多个账户的监控越来越严格。不同的经纪人在实施它们时有不同的标准。一些经纪人说,使用一个设备建立5个以上帐户会触发预警,而一些经纪人说,他们主要监视开户手机号码和实际交易手机号码的不一致。

上海一家中型经纪公司的经纪人告诉记者:“现在,通过后台监视系统,可以通过同一IP自动监视多个帐户发布订单的情况。如果是手机,超过警告值的帐户数将被输入到焦点列表中。 如果是计算机,则考虑到局域网和其他原因,将根据帐户数量,登录时间,频率等进行综合判断。”

据报道,经纪人一旦监视了多帐户登录情况,就会迅速安排电话回访。如果帐户所有者未能返回,则将采取诸如冻结帐户之类的措施。

可以签署借用家庭帐户的授权书

许多投资者不禁担心,使用亲朋好友的帐户会存在法律风险吗?

据报道,到目前为止,还没有因使用家庭账户而受到任何惩罚。但是,一些律师表示,证券投资账户实名制为确保证券市场账户信息的真实性和维护市场秩序奠定了基础。同时,这也给个人投资者敲响了警钟:有必要立即纠正亲戚和朋友之间的过去。借贷账户随意买卖股票的不良习惯,更不用说借贷给配资和其他企业的他人,坚持使用自己的账户依法进行合理投资,并成为合法合规的投资者

经纪人告诉记者,如果您真的想借家庭账户,建议在经纪人的见证下签署证券交易账户授权书。

据报道,授权人可以是账户持有人的直系亲属股票配资平台,包括父母,配偶,子女,兄弟姐妹(需要提供关系证明)。授权范围可以包括买卖证券等操作。

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作者: 股票配资

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