事实:配资公司在13天内盈利6619万!公开了三种主要的操纵技术

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配资公司大胆操纵市场时,注定是一场无法退休的赌博。

随着A股市场回暖,股票配资活动回升。 6月24日,中国证券监督管理委员会网站宣布了配资公司市场操纵案,涉案人员操纵了45个账户,利用资本优势进行连续交易,虚假申报等,从而操纵了13个交易日内单个股票价格累计上涨26.35%,利润超过6000万。

从处罚结果看,两人涉案罚款总额近2.65亿元,是今年以来最高的罚没额。

配资公司13天获利6619万!操纵45个账户割韭菜,两案犯遭罚没2.65亿,三大操控手法曝光

“ 80后”和“ 50后”的分工明确

根据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定,该案的负责人是“ 80后”(张平)和“ 50后”(孙中泽)。两者共同导致了这个市场操纵案。

该决定指出,为了从事配资股票交易业务,张平,孙中泽等人成立了上海万域投资咨询有限公司公司作为业务平台。从分工的角度来看,张平负责股票交易决策,孙中泽则负责寻找交易账户和转移资金。

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天眼查资料显示,万裕投资成立于2016年1月,注册资本1000万元。其中,张平为第二大股东,持有其32%的股份。孙中泽是持有28%股份的第三位股东,并且是公司的监事。

该决定书显示,根据配资中介机构与张平和孙中泽合作确定和提交的相关证据,相关证券帐户中的资金来源或目的地以及IP和MAC地址根据万裕投资交易员下达的订单,可以确定在2016年11月10日至28日之间,张平和孙中泽控制了45个证券账户进行证券交易,包括连续交易,他们实际控制的账户之间的交易以及虚假申报操纵“中国股份”。

就具体操作金额而言,两家共购买了3427.5,600万股股票,交易金额为8.27亿人民币,共出售了3427.5,600万股票股票,扣除交易税后的交易金额为8.95亿元人民币661 8.9900万元。

对此,中国证券监督管理委员会决定没收张平和孙中泽的违法所得661 8.99百万元,并处以1.99亿元罚款,其中张平的违法所得被没收。 5295.190,000元另外,他被罚款1.59亿元;孙中泽被没收违法所得1323.80万元,并处罚款397 1.39万元。

此案涉及法律规定:

《证券法》第77条:禁止任何人通过以下方式操纵证券市场:

(一)单独或通过串通,集中资本优势,股权优势或利用信息优势来组合或连续交易以操纵证券交易价格或证券交易量;

([二)与他人合谋以预先约定的时间,价格和方式进行证券交易股票配资谁买卖股票,从而影响证券交易的价格或数量;

(三)在您实际控制的帐户之间进行证券交易,这会影响证券交易的价格或数量;

(四)通过其他方式操纵证券市场。如果操纵证券市场的行为给投资者造成了损失,则犯罪者应依法承担赔偿责任。

集中式基金的优势被迅速拉动,并且暴露出三种主要操纵方式

操纵市场的大多数“惯例”是相同的,但是对于配资公司能够一次操纵大量账户的人来说,其“路径”的野性仍然令人惊讶。

根据中国证券监督管理委员会的行政处罚决定,涉案人员张平和孙中泽控制着45个账户,并通过三种主要方式操纵“浙中股份”:

一、集中式基金的优势和持股优势是持续交易。

在每种市场操纵案例中,第一步都是将大量资金投入市场以参与连续交易。从购买量,销售量和实际控制流通量等数据来看,涉案人员在很大程度上操纵了“浙中股份”。

中国证券监督管理委员会指出,在2016年11月10日至28日的13个交易日中-

购买量:该案件涉及的帐户组的购买量在6个交易日中占当天交易量的10%以上,在3个交易日中占市场交易量的20%以上。其中,它是在2016年11月11日购买的。传入交易的比例最高,为3 1.53%。

销售量:帐户组销售的5个交易日占当天交易量的10%以上,而3个交易日占市场交易量的20%以上。其中,卖出交易发生在2016年11月24日。最高比例为30.24%。

持股情况:账户组实际控制的流通股数量占“浙中股份”当日9个交易日流通股总数的10%以上,5个交易日占20%以上个交易日,其中2016年为交易日。2015年11月17日,持仓量与流通股的比率达到最高水平,为25.88%。

在13个交易日中,该帐户组已在12个交易日中进行了买卖,在多个交易日中,多个订单的买入价格高于定单前的市场交易价格,甚至高于卖出价格紧接在定单之前的价格第五级佣金的价格,或委托购买的数量高于佣金在此刻之前的市场前五个级别的总数量。

二、在他实际控制的帐户之间进行交易。

中国证券监督管理委员会指出,在第13个交易日中,该帐户组在其实际控制的帐户之间进行了交易,交易发生在第8个交易日,并且该交易在多个交易日内发生,比立即卖出的订单的第一级高在下订单之前。该价格甚至高于在下单之前将第五级卖出订单的价格反转的情况。

三、错误的声明。

在13个交易日中,帐户组在4个交易日中进行了虚假申报。具体方法如下:首先,当限价买单比卖单大得多时,重复和大量的限价买单被宣布。 “浙中股份”,然后取消订单,然后申报;第二种是在部分已声明的购买订单交易之后,迅速取消仍处于第一档的购买订单。

由于涉案人员的一系列非法经营活动,“浙中股票”的股价迅速回升。根据该决定的数据,在2016年11月10日至28日期间,“浙中股份”增长了26.35%,在此期间增幅最大,达到了6 8.18%。同期,中小板综合指数上涨1.21%,“浙中股票”累计涨幅偏离中小板综合指数25.14个百分点。

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在此市场操纵案件中,涉案人员孙中泽(音译)恳求他不了解张平的特定股票交易,并且证券账户和资金由张平经营。 配资协议也由张平签署。他认为自己没有参与操纵“浙中股份”,并要求免除处罚。

在这方面,中国证券监督管理委员会认为,孙中泽在与张平合作进行股票交易的过程中参与了出资和利润分享,了解了张平的交易情况,参与了寻找账户和资金转移的工作。 ,张平与孙中泽共同操纵“浙中股份”,驳回了孙中泽的意见。

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当心成为“接收者”

根据中国证监会披露的数据,2018年,中国证监会作出行政处罚决定310笔,同比增长3 8.39%;罚款及没收金额106.41亿元,同比增长4 2.28%。市场操纵案件38起,重大案件频繁发生股票配资谁买卖股票,罚款和没收金额也创历史新高。其中,北八岛控制着配资个账户的301个证券账户,并因操纵多只股票而受到处罚,罚款总额超过50亿元;自然人高通过信托计划和其他方法扩大了资金杠杆配资平台,实施“精药”,处以罚款7.95亿元。

根据公开信息的不完全统计,中国证券经纪公司的记者发现,除此项处罚外,今年还宣布了其他五项涉及市场操纵的行政处罚决定,罚款总额约为6800万元。年初宣布了其中的四项行政处罚,全部涉及操纵开放指数基金。

针对市场操纵的案例,陕西证监局此前曾提醒投资者,在投资证券时应树立价值投资和理性的投资理念,冷静分析市场,行业和公司状况,并应注意市场操纵者虚假的繁荣。如果您盲目地跟踪趋势并进行推测,那么市场操纵者将很容易使用它并造成巨大损失。顺应趋势,追逐起伏,是要舔血,要注意,从天而降的“馅饼”成为市场操纵者的“陷阱”和“锋利的刀片”,并成为高级操纵者。市场操纵者。

值得注意的是,随着今年年初以来A股市场的逐步复苏,股票配资活动增多,各种场外配资公司形式多样的“行销”得以开展并可能发生非法行为。它发生了。尽管在2016年宣布了市场操纵案的非法事实,但它们仍然为市场敲响了警钟。

2月25日,中国证券监督管理委员会发言人表示,中国证券监督管理委员会将密切关注场外配资报告的增加,并将根据有关规定加强对整个交易过程的监管。法律。 4月16日,中国证券监督管理委员会再次提醒投资者提高防范风险的意识,并远离场外交易,以避免财产损失。除了证券监督管理委员会之外,青岛,江西股票配资,天津,广东等地的证券监督管理机构还积极发布有关场外配资活动的风险警告。

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证券监督管理委员会发言人表示,所谓的场外交易配资平台均不具备从事证券业务的资格,一些涉嫌从事非法证券业务活动,有些甚至涉嫌使用“虚拟磁盘”进行欺诈。等违法犯罪活动。中国证券监督管理委员会密切关注资本市场的场外交易情况,坚定不移地打击非法的场外交易行为,坚决维护投资者的合法权益和正常交易秩序。资本市场。

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作者: 股票配资

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