事实:深湾宏远的一名雇员因非法借用同学的账户损失148万股股票而被罚款

中国经济网北京1月2日,中国证券监督管理委员会网站最近发布了中国证券监督管理委员会宁波市监管局行政处罚决定书([2019] 4号),经调查,涉案当事人王志旺已以下违法事实:

王志旺公司账户炒股 亏损,中国证券业从业证书编号为S24,于2015年8月9日获得。执业机构为深湾宏源证券承销保荐人有限责任公司公司。

2017年8月23日,王志旺让同学霍某辉借钱投资股票,霍某辉同意了。 8月30日,霍某辉在中国银河证券有限公司公司开了一个证券账户。双方于8月31日签署了书面合同。王志旺出资30万元作为保证金,并向霍某辉借款200万元。贷款利息为每年8%。账户损失由王志旺承担,贷款利润由王志旺承担。 80%的霍某辉分为20%。

2017年8月30日至2019年5月23日(调查日),王志旺借上述霍某辉的证券账户持有和买卖“南京新百”(南京新街口百货有限公司公司), 600682.SH),总共购买了11.710,000股,交易金额为294.340,000元,累计出售了9.910,000股,交易金额为124.560,000元,收到红利5436元。经测算,出售损失为14 9.60万元,剩余股份账面利润为6313.52元,总损失为148.42万元。

王志旺使用霍某辉的证券账户持有和买卖股票违反了《证券法》第43条,并构成了《证券法》第199条所述的“法律和行政法规”。规定禁止从事股票交易的人直接或以化名或他人名义持有或买卖股票。根据当事人违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十九条,宁波市证券监督管理局决定:责令王志旺处理非法持有的股票并处以罚款。罚款十万元。

《证券法》第四十三条规定:证券交易所,证券公司,证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及其他法律,行政法规禁止参股的人员。交易在任期或法定期限内,任何人不得直接或以化名或他人的名义持有或买卖股票,或接受他人提出的股票。

任何人成为前款所列人员时配资公司,必须依法转让其最初持有的股票。

《证券法》第199条规定:法律和行政法规禁止参与股票交易的人直接或以化名或他人的名义持有或买卖股票,并应责令其处理。依法非法持有股票,没收违法所得,并处以股票等值以下的罚款;构成犯罪的公司账户炒股 亏损,依法追究刑事责任。属于国家官员的,依法给予行政处分。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会宁波市监管局行政处罚决定书(王志旺)

〔2019〕4号

参加者:王志旺,男,1981年8月生,地址:山东省青岛市城阳区。

根据《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)的有关规定,我局提起诉讼,对王志旺违反证券法律法规的行为进行调查和审判,依法向当事人通报了行政处罚的事实和事实。当事人依法享有的理由,依据和权利。双方均未提交抗辩声明,也未要求举行听证会。该案的调查和审判现已结束。

经调查,有关各方有以下非法事实:

王志旺,中国证券业从业资格证书编号为S24,于2015年8月9日获得。执业机构为深湾宏源证券承销保荐人有限责任公司公司。

2017年8月23日,王志旺让同学霍某辉借钱投资股票,霍某辉同意了。 8月30日,霍某辉在中国银河证券有限公司公司开了一个证券账户。双方于8月31日签署了书面合同。王志旺出资30万元作为定金,并向霍某辉借款200万元。贷款利息为8%。帐户损失由王志旺承担,贷款利润除以王志旺80%,霍某辉分为20%。

从2017年8月30日至2019年5月23日(调查日),王志旺借上述霍某辉的证券账户持有和交易“南京新白”,共回购117,100股,成交金额2,943,383元。共售出99,100股,成交额124.56万元,奖金5436元。经计算,出售损失为1,490,557.81元,剩余股份账面利润为6,313.52元,总损失为1,484,244.29元。

上述非法事实可以通过相关的就业资料,证券账户信息,银行信息以及相关人员查询笔录证明。

王志旺借用霍某辉的证券账户持有或买卖股票违反了《证券法》第四十三条,构成了《证券法》第一百九十九条所述的“法律和行政法规”。规定禁止从事股票交易的人直接或以化名或他人的名义持有或买卖股票。

根据当事人的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据《证券法》第一百九十九条的规定,决定:

责令王志旺处理非法持有的股票,并处十万元罚款。

上述各方应在收到本处罚决定之日起十五日内,将罚款缴纳给中国证券监督管理委员会。持有该帐户的银行:中信银行北京分行营业部在线股票配资,帐号:70000002,然后该银行直接将其上缴国库。并将付款凭证的副本和当事人的姓名一起发送给中国证券监督管理委员会监察局和我局备案。当事人对处罚决定不满意的,可以在收到处罚决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到处罚决定之日起6个月内直接进行行政复议。收到处罚决定。正确的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,不得暂停执行上述决定。

宁波市证券监督管理局

2019年12月27日

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作者: 股票配资

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