事实:一家证券公司的投资总监以其岳父的帐户中的数亿美元交易股票而被罚款88万元

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2月24日,广东省证券监督管理局宣布了一项行政处罚决定,该决定表明前国信证券公司的投资总监私下接受客户委托以数亿元买卖股票的交易,还使用了他岳父的帐户。交易股票最终被证券监管局罚款8 7. 90,000元。

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使用岳父的帐户代入亏损超过30万元的股票,代表客户购买超过1亿元的股票

根据广东省证券监督管理局发布的信息,胡建峰于2004年4月8日获得证券从业资格。从2008年7月8日至2017年12月19日,胡建峰在国信证券广东省南海分行工作公司 ],先后担任投资顾问总监,投资总监和首席投资顾问;随后,他转到了兴业证券。

胡建峰代表客户进行股票交易的行为发生在他在国信证券南海分公司任职期间公司,他私下接受了四位客户的委托买卖股票,总买入额为4亿元人民币,总计销售金额3. 8亿元,总计1. 95万元的交易佣金。

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其中一位客户罗谋廉委托胡建峰买卖最高金额的股票。胡建峰用自己的帐户合计买入1. 95亿元人民币,并卖出合计1. 92亿元人民币。胡建峰也将收益分成两部分。根据胡建峰与罗某联取得的利润分成比例的协议公司用公司账户炒股,胡建峰从罗某联获得了3 9. 50,000元的收入。对于其他三个客户,胡建峰在证券交易中没有获得任何收益分成。

除了代表客户买卖股票外,胡建峰还利用岳父刘某申的账户买卖股票。 “刘某身”证券账户和三方存管银行账户实际上都是由胡建峰控制和使用的,主要是通过胡建峰名下或受其管理控制的手机以及胡建峰的办公电脑购买和购买新股。决策交易。 “刘某身”证券账户资金的主要来源和去向都指向胡建峰。

但是,其股票交易最终没有盈利,而是亏损。从2008年9月17日到2019年7月31日,胡建峰控制了“刘某身”证券账户的使用,交易总金额为94 5. 270,000元,亏损为3 2. 330,000元。

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广东省证券监督管理局认为配资公司,胡建峰作为证券从业人员,私下接受客户对证券买卖的委托,违反了《证券法》的规定,“证券公司及其执业者不得私自接受客户的委托。 “证券”;胡建峰利用“刘某申”证券账户持有和买卖股票构成非法行为。

最后,广东省证券监督管理局决定对胡建峰私下接受客户委托买卖证券的行为给予警告,没收违法所得4 1. 450,000元,并处以4 1. 450,000罚款元;胡建峰非法买卖股票违反法律规定,责令其处理非法持有股票,并处五万元罚款。

上述两项违法行为的综合处罚为:警告,依法处理非法持有股票,没收违法所得4 1. 45万元,罚款4 6. 45万元

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证券从业人员一再禁止股票交易,最高可处以数千万美元的罚款

在资本市场上,证券从业人员的股票投机行为屡遭禁止。 2019年,据《新京报》记者不完全统计,仅中国证券监督管理委员会就对证券从业人员违反股票炒作行为处以七千元以下罚款,最高可处千万元罚款。太多了。

2019年,东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文对证券从业人员进行非法股票交易处以最高额罚款。辛洪文开办了母亲的证券账户,三年来累计收购交易额超过1亿元。 ,中国证券监督管理委员会责令辛宏文依法处理其非法持有的剩余股份,罚款和没收总金额超过2000万元。

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其中,不乏受到惩罚的董事和总经理级人员。 2019年11月20日股票配资,中国证券监督管理委员会宣布对浙商证券三门南山路证券营业部财务总监金宇的处罚。金裕利用家庭账户交易了31只股票,累计成交额为220 6. 400,000元。金玉被罚款40万元。 12月5日,中国证券监督管理委员会对东北证券合规管理部总经理兼职工监事祁涛处以罚款。齐涛利用家庭账户买卖了15 4. 680,000元的股票,并被证监会罚款140万元。

以前,业内对于证券从业人员是否应完全禁止股票交易存在争议。但是,刚刚修订的新证券法并未改变从业人员对“股票投机”的法律禁止,除股票以外的其他股本证券也已纳入监管范围。证券从业人员仍在买卖股票的监管红线中。

《新京报》记者顾志娟,徐超主编,陈地言校对

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作者: 股票配资

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